長城證券股份有限公司公募基金券商結算業務系統建設項目招標公告
（招標編號：HNZB2021-06-2-157）

項目所在地區：廣東省深圳市

一、招標條件

長城證券股份有限公司公募基金券商結算業務系統建設項目已具備招標條件，項目資金來源為企業自籌，招標人為長城證券股份有限公司，現進行公開招標。

二、項目概況和招標范圍

概況：為促進公募基金市場的發展，彌補托管行結算模式的制度缺陷，消除結算風險隱患，中國結算提出推動托管資格和結算資格審批分離，并于2017年11月20日發布《公募基金采用證券公司結算模式試點總體方案》，逐步將托管行結算模式變更為證券公司結算模式的改革思路，同時繼續配合相關機構推動落實托管行交收責任。2019年2月，深圳證監局、上海證券交易所發布了《關于新設公募基金管理人證券交易轉換工作的通知》明確要求新設公募基金公司產品券商結算并鼓勵老基金公司在新發產品時采用新交易模式,公募券結算業務愈發常態化。

?目前公募基金采用租用證券公司的交易單元直連交易所進行交易的方式，交易前端控制以公募基金自律控制為主，商業銀行作為公募基金產品托管人一直作為結算參與人為托管產品辦理結算業務，但其無法承擔最終交收責任。在券商結算模式下，公募基金賬戶要完全納入證券公司經紀業務客戶體系，執行三方存管體系，由證券公司負責公募基金結算有利于對風險的前端控制，券商需對產品的交易行為實時驗資驗券，并承擔起對公募基金異常交易行為的監控職責，契合當前監管加強對交易行為前端監管的思路。

券商除了作為經紀商為公募基金提供交易和結算服務，還可以充分發揮主經紀商的價值和業務能力，提供交易結算風控、產品代銷、融券服務、資產托管及投研等一條龍服務，整合和協調券商機構資源，充分發揮競爭優勢，促進業務聯動和集群效應。比如公司具有托管資格，就可以同時作為托管人為公募基金提供資產保管、估值核算、資金清算和投資監督等托管服務，券商在標準品上的估值清算效率不會低于商業銀行；公司可以作為基金服務機構為公募基金提供估值核算、份額登記等基金運營的服務；公司可以作為銷售機構，為公募基金代銷和提供募集資金監管；公司可以作為賣方，為作為買方的公募基金提供研究報告，共享雙方在行業、個股等研究領域的資源和成果。大券商和機構業務為主的券商因運營效率較高、業務聯動效果較好，在公募基金逐步采取券商結算模式的過程中可能會快速爭奪市場份額。公司如要獲得客戶，必須盡快布局，把系統、人員、流程都及早配備好，才能在接下來的競爭中實現換道超車。

招標范圍：

公募券結系統應支持公募基金從賬戶開戶、風險控制、行情推送、成交處理到清算交收等全流程的業務處理，并依據公募基金業務特點對功能進行個性化的設計。主要包括：

1.公募券結系統需覆蓋上交所、深交所、股轉公司、港交所（港股通）等交易所支持的所有場內交易業務品種，兼具持續快速擴展業務范圍能力。

非交易類業務包括不限于：

交易輔助類：指定交易、撤指、轉托管、高管可用額度轉移、密碼服務、股份減持規則控制、債券質押式回購風控指標控制、債券質押式回購業務臨時停市規則處理、股息紅利差異化扣稅申報。

賬戶申報回報類：創業板登記信息申報、債券適當性申報、股份轉讓適當性申報、風險警示適當性申報、優先股適當性申報。

賬戶開戶類：支持從我司的經紀業務系統同步產品戶開戶數據，并完成機構柜臺內部開戶，或指定賬戶編碼的獨立開戶；支持各類交易品種必須的權限開通管理，或從我司的經紀業務系統同步后開通。支持賬戶開立分布在不同的分支機構，并支持分支機構與我司的經紀業務柜臺系統已有的分支機構共用分支機構編碼。

參數及管理類：支持各類交易、清算、系統運行相關的參數配置；支持操作員權限管理；支持傭金設置；支持操作員及客戶的密碼管理；支持復核流程，支持資金股份調賬；支持必要的各類查詢功能。

三方存管類：提供安全可靠的三方存管業務解決方案，對現有三方存管通道無影響, 能在現有經紀業務三方存管體系下實現客戶的資金存取。

日終類：支持獨立快速清算；支持清算前導出當日結息信息、資金調賬信息給基金公司和托管人；支持清算后導出資金和股份對賬文件給基金公司和托管人；支持監管報表的導出和與經紀業務金證柜臺系統的合并；支持銀行三方存管文件的導出和與經紀業務金證柜臺系統的合并；支持提供給法人系統的機構費用明細表的導出；支持日間交易數據導出到統一清算系統，實現多品種多批次的統一清算；支持各類我司統計需求報表的定制化快速開發。

運維監控類：按我司要求提供系統說明書、系統部署方案、系統使用說明書、數據庫結構表說明、系統運維手冊等文檔，需提供本系統的運維監控配套，并支持通過監控接口，接入我司統一監控系統。

2.公募券結系統需與經紀業務金證柜臺系統和長城證券大數據平臺間進行必要的數據交互，實現公司經紀業務客戶數據的統一視圖。為保證公募券結系統所有業務正常開展，需提供與我司現有使用的經紀業務金證柜臺和賬戶管理系統相交互的解決方案，包括但不限于在賬戶管理、三方存管和管理報表等方面的交互，同時方案應滿足監管對隔離性的要求。

3.公募券結系統需滿足監管對于機構客戶外部接入所涉及事前、事中、事后全面管理的相關要求；

4.公募券結系統需對接我司現有風控系統的功能；

5.公募券結系統可支持增加部署極速交易通道，在未來需支持量化交易產品時，能及時有效的完成擴展部署。

6.公募券結系統的清算速度需滿足公募基金及時對賬的要求，在清算數據收齊后30分鐘之內完成清算，提供公募基金全局對賬單；支持日間實時清算，具體包括T+0清算、RTGS清算等；支持分市場重復清算、歷史重算、多批次清算要求。

7.公募券結系統應實現與公募基金公司普遍采用的投資交易管理系統（恒生O32系統）的對接，避免基金公司系統的重新開發調試；機構柜臺建設應參考外部接入相關要求，需支持對客戶接入信息的管理、對接入行為的管控、流速控制、交易留痕和交易轉賬控制等管控手段。

8.公募券結系統需與上海交易所的大宗交易平臺、固定收益平臺及深交所的綜合協議平臺、固定收益平臺完成直連對接，并在接入平臺中支持此類業務。

9.公募券結系統需保證清算數據發送的準確性和及時性，系統可按清算文件收取時間逐一拆分發送，也可以按清算數據的類型（交易類數據、結算類數據）分批發送，同時，可按照管理人席位、證券賬戶、資金賬戶，進行多線程數據拆分并分目錄存放，通過深證通FDEP文件交換平臺對管理人、托管人進行數據發送，以郵件或者其他三方約定好的方式作為備用應急方案，在數據拆分時對拆分的清算數據完成總分核對。文件下發程序需具備自動發送、發送路徑可配置和文件發送監控、短信報警等功能。

10.公募券結系統在管理、運營監控上應融入公司現有的管理和監控系統，同時由于系統內的數據在本質上是普通經紀客戶，因此應支持各類報表統計，監管數據報送時與經紀業務金證柜臺系統數據的統一合并。

11.項目完全驗收前需提供完善的災備方案，并協助我司人員完成災備部署，需提供運維及業務培訓等服務。

三、投標人資格要求

長城證券股份有限公司公募基金券商結算業務系統建設項目的投標人資格能力要求：

（一）通用資格條件

1.投標人為中華人民共和國境內合法注冊的獨立法人或其他組織，具有獨立承擔民事責任能力，具有獨立訂立合同的權利；

2.投標人財務、信譽等方面應具備下列條件：

(1) 沒有處于被責令停產、停業或進入破產程序，生產經營正常且具備合同履約能力；

(2) 沒有處于行政主管部門或中國華能集團有限公司系統內單位相關文件確認的禁止投標的處罰期間內；

(3) 近三年沒有騙取中標或嚴重違約，沒有經有關部門認定的因其服務引起的重大及以上質量事故或重大及以上安全事故；

(4) 未被工商行政管理機關在全國企業信用信息公示系統中列入嚴重違法失信企業名單或者嚴重違法企業名單；

(5) 未被最高人民法院在“信用中國”網站(www.creditchina.gov.cn)或各級信用信息共享平臺中列入失信被執行人名單。

(6) 與招標人存在利害關系可能影響招標公正性的法人、其他組織或者個人，不得參加投標；單位負責人為同一人或者存在控股、管理關系的不同單位，不得參加同一標段投標或者未劃分標段的同一招標項目投標。

（二）專用資格條件

1.資質要求：

（1）投標人應是高新技術企業和軟件企業，且證書在有效期內。

（2）投標人應通過質量管理體系認證或信息技術服務管理體系認證，且證書在有效期內。

2.業績要求：投標人近5年（2016年1月1日至今，以合同簽訂時間為準）應具有證券或基金等非銀行金融機構交易系統建設項目(單個合同金額100萬元及以上)業績至少1個，須提供業績證明材料（至少包括合同首頁、簽字蓋章頁、簽訂時間、合同金額以及能夠反映招標要求業績內容等頁面，否則按無效業績處理）。

3.其他要求：

（1）本項目不允許聯合體投標，不接受代理投標。

四、招標文件的獲取

獲取時間：

從2021年7月1日09時00分起至2021年7月12日17時00分止（北京時間，下同）。

獲取方式：

4.1下載安裝投標管家：投標人在華能集團電子商務平臺首頁（http://ec.chng.com.cn）“服務中心-->下載專區”下載并安裝投標管家。

4.2 購買：在招標文件發售期內線上購買招標文件。登錄投標管家，選擇參與的項目購買文件。

4.3 聯系人：投標人在購買招標文件頁面務必填寫本次投標的業務聯系人，在發標、澄清、評標期間等環節的通知，將以短信形式發送到該聯系人手機上。

4.4 下載：招標文件費用支付成功后，點擊“招標文件-->文件下載”，在點擊確認下載后便可獲得招標文件。

4.5 客服電話：400-010-1086。

4.6 招標文件費：招標文件每標段售價800元，售后不退。

五、投標文件的遞交

【電子招標】

5.1遞交截止時間：2021年7月19日14時50分；

5.2遞交方式：通過中國華能集團有限公司電子商務平臺(http://ec.chng.com.cn)智能招評標系統投標管家遞交文件。

六、開標時間及地點

開標時間：2021年7月19日14時50分；

開標地點：中國華能集團有限公司電子商務平臺（http://ec.chng.com.cn）。到開標時間后，在華能集團電子商務平臺上集中解密。遞交過程記錄在案，以存檔備查。

七、其他

7.1 發布招標公告的媒介。

本次公告在中國華能集團有限公司電子商務平臺(http://ec.chng.com.cn)發布。因輕信其他組織、個人或媒介提供的信息而造成的損失，招標人、招標代理機構概不負責。

7.2注冊、登錄(適用于電子招標)

7.2.1. 本項目采用線上招標，投標人須訪問華能集團電子商務平臺完成注冊、交費、下載文件等有關操作，采用以下2種方式登陸：

（1）使用“中招互連”手機APP掃描投標管家的二維碼登錄；

（2）直接通過用戶名、密碼登錄。  

7.2.2. 未在電子商務平臺注冊過的新供應商請點擊“用戶注冊”按鈕完成注冊流程。供應商注冊成功后，還需申請成為潛在供應商，申請后請耐心等待平臺運維人員的審核,審核結果會以短信形式發送通知，只有審核合格的供應商才能參與平臺相關業務。

7.3 CA證書辦理及驅動下載(適用于電子招標)

CA證書用于確保招標投標過程文件合法性及投標文件保密性。沒有辦理 CA證書，將無法加解密投標文件，也無法參加網上開標。

投標單位須憑“中招互連”APP辦理CA證書相關事宜。如未安裝“中招互連”APP，請在華能集團電子商務平臺“服務中心-->下載專區”，先下載并安裝投標管家；安裝完畢后打開投標管家，在頁面右下角點擊立即開通。使用手機掃碼下載、注冊“中招互連”APP，并自助辦理CA證書。根據提示即可在線辦理相關事宜。掃碼簽章、掃碼加密等所有流程全部使用中招互連APP操作。如有問題，請聯系客服電話：4000809508。

7.4 投標文件的遞交注意事項(適用于電子招標)

7.4.1. 逾期送達的投標文件，中國華能集團有限公司電子商務平臺將予以拒收。

7.4.2.投標人請于遞交截止時間前登錄投標管家，進入投標文件遞交頁面進行相關操作。投標人的電腦和網絡環境應當按照招標文件要求自行準備。

7.4.3.投標文件遞交（提交）的截止時間同投標截止時間。電子投標文件逾期上傳或者未成功上傳指定信息平臺，招標人不予受理。招標人和招標代理機構不對投標人上傳投標文件失敗負責。

溫馨提示：為避免大量投標人同一時間內上傳投標文件造成系統擁堵，保證投標文件成功上傳指定信息平臺，建議投標人至少提前2天開始上傳，確保上傳成功。

八、監督部門

本招標項目的監督部門為華能招標有限公司企業管理與法律合規部。

九、聯系方式

招標人：長城證券股份有限公司

地址：廣東省深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓19樓

聯系人：李先生

電話：0755-83516067

電子郵件：lixiran@cgws.com

招標代理機構：華能招標有限公司

地址：北京市昌平區北七家鎮七北路10號

聯系人：張先生

電話：400-010-1086轉8221

電子郵件：370358578@qq.com