2023年-2025年反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單庫招標(biāo)公告

受紅塔證券股份有限公司委托，云南招標(biāo)股份有限公司對2023年-2025年反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單庫組織進(jìn)行公開招標(biāo)。本項(xiàng)目采用資格后審，歡迎投標(biāo)人參加本項(xiàng)目的投標(biāo)。

1、招標(biāo)編號：J53A00523001009

2、招標(biāo)內(nèi)容：為落實(shí)反洗錢及反恐融資名單監(jiān)控要求，紅塔證券股份有限公司采購?fù)獠抗?yīng)商提供的反洗錢及反恐怖融資監(jiān)控名單庫的數(shù)據(jù)服務(wù)，嵌入公司反洗錢系統(tǒng)進(jìn)行應(yīng)用。招標(biāo)人現(xiàn)有反洗錢系統(tǒng)由恒生電子股份有限公司開發(fā)，為保證原有系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，中標(biāo)人必須保證所提供產(chǎn)品及服務(wù)不侵犯現(xiàn)有系統(tǒng)開發(fā)商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并可與恒生反洗錢平臺(tái)數(shù)據(jù)進(jìn)行對接。

名單庫應(yīng)至少包括《中華人民共和國反洗錢法》《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》及《中國人民銀行辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢和反恐怖融資工作的通知》等法律法規(guī)、監(jiān)管文件要求識(shí)別的，以及聯(lián)合國安理會(huì)及其下屬制裁委員會(huì)、國際組織及FATF等國際反洗錢組織、中國政府發(fā)布的名單，包括但不限于以下內(nèi)容:（一）公安部等我國有權(quán)部門發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單；（二）聯(lián)合國發(fā)布的且得到我國承認(rèn)的制裁決議名單；（三）其他國際組織、其他國家（地區(qū)）發(fā)布的且得到我國承認(rèn)的反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單；（四）中國人民銀行要求關(guān)注的其他反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單；（五）洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作中發(fā)現(xiàn)的其他需要監(jiān)測關(guān)注的組織或人員名單。具體內(nèi)容詳見《第五章》采購需求。

3、資金來源：自籌資金，資金已落實(shí)。

4、服務(wù)期限：三年。每年服務(wù)結(jié)束后，甲方對乙方數(shù)據(jù)服務(wù)進(jìn)行評估，評估合格后支付下一年度費(fèi)用，若甲方對乙方數(shù)據(jù)服務(wù)評估結(jié)果不合格，則甲方不繼續(xù)支付次年服務(wù)費(fèi)，甲方提前通知乙方，同時(shí)所簽服務(wù)合同次年開始自動(dòng)終止。

5、工期要求：合同簽訂后15個(gè)工作日內(nèi)完成項(xiàng)目實(shí)施，并驗(yàn)收合格，滿足對接紅塔證券股份有限公司反洗錢系統(tǒng)使用需求。

6、項(xiàng)目地點(diǎn)：云南省昆明市北京路155號附1號（招標(biāo)人指定地點(diǎn)）。

7、質(zhì)量要求：符合國家或行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，招標(biāo)文件規(guī)定的服務(wù)質(zhì)量要求，滿足招標(biāo)人使用要求。

8、投標(biāo)人資格要求：

8.1投標(biāo)人須為中華人民共和國境內(nèi)依法成立的法人或其他組織（具備有效的營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書或其他類似的法定證明文件）；

8.2信譽(yù)要求

（1）在“信用中國”網(wǎng)站未被列入“嚴(yán)重失信主體名單查詢”；在“中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)”未被列入“失信被執(zhí)行人”。

（2）在“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”未被列入“經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單”。

（3）投標(biāo)單位及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人未被列入煙草行業(yè)且未被移出的、云南中煙、合和集團(tuán)《存在行賄行為供應(yīng)商名單》；（以上名單由招標(biāo)人提供，提交評標(biāo)委員會(huì)審查）。

（4）自2017年10月15日至今通過中國裁判文書網(wǎng)未被查詢到存在向行業(yè)其他工商企業(yè)行賄的供應(yīng)商”；“投標(biāo)/響應(yīng)單位在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上未被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單（黑名單）信息；未被信用中國列入失信被執(zhí)行人”（以上內(nèi)容由招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在開標(biāo)前上網(wǎng)查詢，并將查詢結(jié)果提交評標(biāo)委員會(huì)審查）。

8.3財(cái)務(wù)要求：投標(biāo)人財(cái)務(wù)狀況良好，有良好的企業(yè)信譽(yù)，并提供近一年（2021或2022年）經(jīng)第三方審計(jì)的審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表。若投標(biāo)人成立不足三年的，則提供自公司成立至今的經(jīng)第三方審計(jì)的審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表。

8.4本項(xiàng)目不接受聯(lián)合體投標(biāo)申請。

注：①與招標(biāo)人存在利害關(guān)系可能影響招標(biāo)公正性的法人、其他組織或者個(gè)人，不得參加投標(biāo)。②單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在控股、管理關(guān)系的不同單位，不得參加同一招標(biāo)項(xiàng)目（或同一標(biāo)段）投標(biāo)。③投標(biāo)人應(yīng)遵守有關(guān)的國家法律、法令、條例，一旦參加投標(biāo)，則應(yīng)承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。④提供資料中被查證有虛假信息的投標(biāo)人，招標(biāo)人有權(quán)取消其投標(biāo)資格。

資格審查方式：資格后審。

9、投標(biāo)報(bào)名及招標(biāo)文件的獲取

9.1凡有意參加投標(biāo)者, 請于2023年03月02日至 2023年03月09日（法定公休日、法定節(jié)假日除外），每日09:00時(shí)至11:30 時(shí)，13:30時(shí)至17:30時(shí)（北京時(shí)間），按下列招標(biāo)文件獲取方式進(jìn)行報(bào)名。

9.2投標(biāo)人報(bào)名時(shí)須攜帶如下材料：

（1）有效的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公章）；

（2）法定代表人身份證明書原件（附法定代表人身份證復(fù)印件加蓋公章）；

（3）法定代表人授權(quán)委托書原件（附被授權(quán)人的身份證復(fù)印件并加蓋公章）（若授權(quán)委托人報(bào)名時(shí)）。

★未按規(guī)定時(shí)間及方式報(bào)名參與本項(xiàng)目的投標(biāo)人不得參與投標(biāo)。

★逾期送達(dá)或者未送達(dá)指定地點(diǎn)的，或不按招標(biāo)文件規(guī)定密封的投標(biāo)文件，招標(biāo)人將不予受理。

9.3報(bào)名方式：

9.3.1現(xiàn)場方式：持上述報(bào)名資料到云南省昆明市人民西路328號云南招標(biāo)股份有限公司辦公樓4樓417室現(xiàn)場獲取；

9.3.2匯款獲取：請投標(biāo)單位通過電話形式聯(lián)系招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)獲取相關(guān)信息。

9.4招標(biāo)文件售價(jià)人民幣300元/份，售后不退。

10、開標(biāo)時(shí)間及地點(diǎn)

10.1開標(biāo)時(shí)間（投標(biāo)文件遞交截止時(shí)間）為2023年03月22日下午14時(shí)30分；

10.2開標(biāo)地點(diǎn)為：昆明市人民西路328號云南招標(biāo)股份有限公司綜合樓二樓第二開標(biāo)廳。

11、發(fā)布公告的媒介

本招標(biāo)公告在《中國招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺(tái)》、《中國采購與招標(biāo)網(wǎng)》招投標(biāo)信息欄目上同時(shí)發(fā)布。代理機(jī)構(gòu)對其他網(wǎng)站或媒體轉(zhuǎn)載的公告及公告內(nèi)容不承擔(dān)任何責(zé)任。

12、聯(lián)系方式

招標(biāo)人：紅塔證券股份有限公司

地址：云南省昆明市北京路155號附1號

招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)：云南招標(biāo)股份有限公司

地址：云南省昆明市人民西路328號

聯(lián)系人：謝工、趙工、李工、鄧工、王工

郵政編碼：650000

聯(lián)系電話：0871-65425389、0871-65381676

傳真：0871-65381676