中國鈾業有限公司IPO內部控制咨詢服務采購（重新采購）

 競爭性談判采購公告 

項目編號：4Y00-FW-GKJT-23-0141

采購代理編號：HSY-DL-FW-GK-JT-2023-0093

中國鈾業有限公司IPO內部控制咨詢服務采購（重新采購）已具備采購條件，現公開邀請供應商參加競爭性談判采購活動。

1　采購項目簡介

1.1　采購項目名稱：

中國鈾業有限公司IPO內部控制咨詢服務采購（重新采購）

1.2　采購單位：

中國鈾業有限公司

1.3　采購代理機構：

中核第四研究設計工程有限公司

1.4　采購項目資金落實情況：

資金已落實。

1.5　采購項目概況：

本次納入內部控制服務范圍的單位為中國鈾業本部、8家境內二級單位，及下屬子公司湖南中核金原新材料有限責任公司、中核華盛礦產有限公司、中核新疆供應鏈有限公司；納入評價范圍的主要為與財務報告相關的內部控制，包括：公司層面、公司下屬部門及附屬公司層面、公司各業務環節層面。

（1）控制環境、針對管理層和治理層凌駕于控制之上的風險而設計的控制、風險評估過程、信息與溝通控制、監督和內部控制評價等。

（2）公司對下屬部門的職責分工及對附屬公司的管理控制。

（3）其中各業務環節包括：銷貨及收款循環、采購及付款循環、生產與倉儲循環、固定資產管理循環、在建工程管理循環、研究與開發循環、貨幣資金管理循環、籌資與投資循環、工薪與人事循環、關聯交易循環、信息系統控制循環等。

（4）貫穿于經營活動各環節之中的各項管理制度，包括但不限于：印章使用管理、票據領用管理、預算管理、資產管理、質量管理、擔保管理、職務授權及代理制度、定期溝通制度、信息披露管理制度及對附屬公司的管理制度等。

詳見采購范圍及合同條款等內容。

1.6　采購方式：

競爭性談判采購。

1.7　成交供應商數量及份額：

1家成交供應商

2　采購范圍及相關要求

2.1　采購范圍：

主要工作包括但不限于以下內容：

（一）內控制度設計的有效性

根據《企業內部控制基本規范》（財會〔2008〕7號）、《企業內部控制應用指引》、《企業內部控制評價指引》等對公司層面、公司下屬部門及附屬公司層面、公司各業務環節層面與財務報告相關內控制度進行測試，評價其設計的有效性。

（二）內控制度執行的有效性

1.公司層面

對公司與控制環境（即內部環境）相關的控制、針對管理層和治理層凌駕于控制之上的風險而設計的控制、被審計單位風險評估過程、與財務報告相關的信息與溝通控制、對控制有效性的內部監督和內部控制評價、監控經營成果的控制等方面進行測試，評價其有效性。

2.公司下屬部門及附屬公司層面

對公司設置的內部機構職責權限分工是否明確，執行有限性進行評價；

對附屬公司的管理控制包括：控制架構的建立、子公司戰略規劃的制定及執行、業績考核與激勵、關聯交易、定期監督、定期報告等方面進行測試，評價其有效性。

3.公司各業務環節層面

（1）銷貨及收款循環：包括訂單處理、信用管理、運送貨物、開出銷貨發票、確認收入及應收賬款、收到現款及其記錄等。

（2）采購及付款循環：包括采購申請、處理采購單、驗收貨物、填寫驗收報告或處理退貨、記錄應付賬款、核準付款、支付現款及其記錄等。

（3）生產與倉儲循環：包括擬定生產計劃、開出用料清單、儲存原材料、投入生產、計算存貨生產成本、計算銷貨成本、質量控制等。

（4）固定資產管理循環：包括固定資產的自建、購置、處置、維護、保管與記錄等。

（5）在建工程管理循環：包括前期項目建議書、可研、初設、勘察、設計、施工、竣工驗收等。

（6）研究與開發循環：包括基礎研究、產品設計、技術開發、產品測試、研發記錄及文件保管等。

（7）貨幣資金管理循環：包括貨幣資金的入賬、劃出、記錄、報告、出納人員和財務人員的授權等。

（8）籌資與投資循環：包括借款、擔保、承兌、租賃、發行新股、發行債券等的授權、執行與記錄等；投資有價證券、股權、不動產、經營性資產、金融衍生品及其他長、短期投資、委托理財、募集資金使用的決策、執行、保管與記錄等。股權投資、債權投資等的投資決策、執行與記錄等。

（9）工薪與人事循環：包括雇用、簽訂聘用合同、培訓、請假、加班、離崗、辭退、退休、計時、計算薪金、計算個人所得稅及各項代扣款、薪資記錄、薪資支付、考勤及考核等。

（10）關聯交易循環：包括關聯方的界定，關聯交易的定價、授權、執行、報告和記錄等。

（11）信息系統控制循環：信息處理部門與使用部門權責的劃分、信息處理部門的功能及職責劃、系統開發及程序修改的控制、程序及資料的存取、數據處理的控制、檔案、設備、信息的安全控制等。

以上所述的采購范圍僅是概括性的。應答供應商應參閱采購文件中的其他部分，包括合同條款、采購需求等去了解實際的采購范圍。

2.2　服務期限：

服務合同成立生效之日起至完成協議約定的服務內容。

2.3　服務地點：

北京，相關成員單位所在地，或采購單位指定地點。

2.4　質量要求或服務標準：

滿足采購文件要求。內控評價基準日2023年3月31日。

3　供應商資格要求

3.1　供應商應依法設立且具備承擔本采購項目的資質條件、能力和信譽：

（1）供應商應需具有中華人民共和國獨立法人資格，能夠獨立承擔民事法律責任。營業執照在有效期內，有資格和能力完成本項目相關服務；

（2）資質要求：應持有財政部門頒發的有效的會計師事務所執業證書；

（3）財務要求：近3年（2019-2021年度）經審計的財務報表或審計報告，應附財務會計報表，包括資產負債表、現金流量表、利潤表和財務情況說明書的復印件。供應商的成立時間少于規定年份的，應提供成立以來的經審計的財務會計報表；

（4）信譽要求：近3年具有良好的企業信譽，且未被列入失信被執行人名單、重大稅收違法失信主體名單、政府采購嚴重違法失信行為記錄名單（“信用中國”網站，www.creditchina.gov.cn）中的供應商參加本項目的采購活動。

（5）其他要求：

1）供應商應為《集團公司審計服務機構備選庫名單》（2021年）入圍名單中；

2）供應商在中國核工業集團電子采購平臺的報名、下載文件、報價等環節實施過程中，如出現IP地址一致等異常情況時，采購單位將視情況決定對IP地址出現異常的供應商進行調查或直接采取處理措施。采購單位如進行調查的，供應商有義務配合調查并按要求做出回應，如供應商未按采購單位要求及時回應的，則采購單位有權根據已知資料和情況做出相關處理決定。

3.2　供應商不得存在下列情形之一：

（1）處于被責令停產停業、暫扣或者吊銷執照、暫扣或者吊銷許可證、吊銷資質證書狀態；

（2）進入清算程序，或被宣告破產，或其他喪失履約能力的情形；

（3）其他：不限于圍標、串標、陪標等一切不利于本采購活動履行的情況。

3.3　本次采購　不接受　聯合體應答。聯合體應答的，應滿足下列要求：　/　。

4　競爭性談判采購文件的獲取

4.1　采購文件售價

每套采購文件售價人民幣　550　元整，售后款項不予退還（第一次已繳納標書款及保證金的無需繳納）。

采購代理機構收款銀行名稱：中核第四研究設計工程有限公司

開戶單位：建行石家莊市裕華支行

收款賬號：13001615208050007213

應答供應商須在匯款單上注明：“             （項目名稱縮寫）”。

4.2　發售時間

北京時間：2023年02月21日21：00—2023年 02 月 24 日21：00

4.3　采購文件發售方式 

電子版采購文件將在中國核工業集團電子采購平臺（https://www.cnncecp.com）進行發布。供應商已注冊為中國核工業集團電子采購平臺會員的，可直接登錄報名；其他有意向的供應商請于采購文件發售截止時間前完成在中國核工業集團電子采購平臺（https://www.cnncecp.com）在線注冊，交納相關費用及應答保密承諾函的簽署蓋章（格式見主頁服務中心），點擊報名前需上傳標書款匯款回執單、保密承諾函、營業執照、應答確認回執、授權委托書（以上幾個文件需連續掃描為一個PDF文件后上傳），報名文件經采購單位/采購代理機構（如有）審核后方可下載采購文件。中國核工業集團電子采購平臺將在發售期結束后自動關閉報名入口，未能按時完成報名、購買采購文件相關工作的供應商不得參與項目應答。

因供應商未能按上述要求包括但不限于上傳錯誤的繳費憑證、提交的報名文件不符合要求，造成無法報名、報名錯誤等情況的，供應商須自行承擔責任。

4.4　其他事項說明

未購買本項目采購文件的，其應答將被拒絕，有文件證明下列情形的除外：

（1）作為應答供應商的辦事處或分公司代為購買采購文件的；

（2）購買采購文件的廠家在應答截止前因兼并、重組上市等原因導致公司名稱變化的。

5　應答文件的遞交

遞交應答文件方式：

5.1電子版應答文件：中國核工業集團電子采購平臺遞交（同時須在平臺上進行報價，如有多輪報價須多次提交報價文件）。

5.2紙質版應答文件：郵寄或遞交至采購代理機構地址，留存歸檔。

遞交應答文件地點：

電子版應答文件：遞交應答文件截止時間前將電子版應答文件（簽字蓋章版掃描件及可編輯版）上傳至中國核工業集團電子采購平臺。

紙質版文件：遞交應答文件截止時間后3日內將紙質版應答文件順豐郵寄至采購代理機構。具體地址詳見本章第8條聯系方式。

遞交應答文件截止時間（應答截止時間）：2023年02月27日14：30。

電子版應答文件應按采購文件規定時間、地點遞交，逾期送達的、未送達指定地點的或者不按照采購文件要求密封的應答文件，采購單位將予以拒收。

紙質版應答文件逾期未送達的或者未送達指定地點的，應答保證金不予退還。

6　應答文件開啟時間和地點

采購單位在本項目提交應答文件截止時間 不公開 開啟應答文件，分別開啟各應答供應商的文件。開啟形式為：騰訊會議，會議號：743-466-422 。供應商應委派代表攜帶身份證原件準時參加線上談判活動。

7　發布公告的媒介

本次競爭性談判采購公告在中國核工業集團電子采購平臺（https://www.cnncecp.com）上發布。

8　聯系方式

采購單位：中國鈾業有限公司

地址：北京市東城區和平里七區十四號樓

聯系人：余工

電話：18648107257

電子郵件：/

采購代理機構：中核第四研究設計工程有限公司

地址：河北省石家莊市體育南大街261號

聯系人：李先生

電話：15097375474

電子郵件：hsyzbb@163.com

9　其他說明

9.1　供應商須遵守采購單位的保密規定（見保密承諾函）。

9.2　對于其它公司利用本公司發布的公告信息進行詐騙的行為，本公司將不承擔任何責任，并保留追究相關責任人權利。

10　其他需要補充的內容

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采購單位：中國鈾業有限公司

采購代理機構：中核第四研究設計工程有限公司

2023年2月21日

附件一  確認通知

確認通知

項目名稱：中國鈾業有限公司IPO內部控制咨詢服務采購（重新采購）

注：1、請在“是否應答”和“是否已經認真閱讀了本公告”兩項中填入“是”或“否”。

2、根據投標單位自身需求，請在增值稅專用發票或普通發票右邊空格中打 “√”。

3、請務必填寫完整“開具發票信息”。

4、為保證與本次采購相關的所有資料能夠及時、完整的發放到各供應商手中，請各供應商務必將本回執要求的內容填寫完整。

                      供應商單位蓋章：

              法定代表人或委托人簽字或蓋章：

年    月    日 

附件二  授權委托書

授權委托書

致：中核第四研究設計工程有限公司

    茲委托我單位        （姓名）(職務:    ；性別:     ；身份證號:                   )為我單位報名     （項目名稱）競爭性談判的代理人。代理人在報名競爭性談判過程中所簽署的一切文件和提供的一切資料等與之有關的一切事務，我方均保證真實可信并予以承認。

附：委托代理人《居民身份證》復印件：

        供應商: (蓋公章)                 法定代表人: (簽字或蓋章)

       年    月     日